Recht relevant. für Compliance Officers

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Aktuell

Recht relevant für Compliance Officers 1|2023

Inhaltsübersicht

Im Fokus

  • Überprüfung des wirtschaftlich Berechtigten und Aktualisierung der Kundendaten nach der Revision von Geldwäschereigesetz und -verordnung
    Emmanuel Goldberg, MLaw, CAS (Zürich)
  • Compliance in Kleinbanken in der Praxis – eine Übersicht
    Mara Seiwerth, Ass. jur., LL.M., Banque Havilland (Zürich)

Aus der Compliance-Praxis

  • Interessenkonflikte im Fokus von internen Untersuchungen – Herausforderungen in der Praxis und «Lessons Learned»
    Dr. Claudia Götz Staehelin, LL.M., Advokatin, CIPP/E, Partnerin Kellerhals Carrard (Basel)
    Dr. Roman Huber, LL.M., Rechtsanwalt, Kellerhals Carrard (Zürich)

Gesetzgebung und Rechtsprechung

  • Revision der Verordnung des WBF über gefährliche Arbeiten für Jugendliche («WBF-Verordnung»)
    Patricia Neuhaus, MME Legal | Tax | Compliance Zürich
  • Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz – Entscheid BGer 4A_225/2021 vom
    Patricia Neuhaus, MME Legal | Tax | Compliance Zürich

Standpunkt

  • 15 Jahre Compliance-Arbeit: Was funktioniert und was nicht?
    Dr. Katharina Britta Hastenrath, Studiengangsleiterin und Dozentin ZHAW School of Management and Law (Winterthur)

Service